FTX高管面對司法審判：他們的法律挑戰和判決的全面指南

2024-09-11, 03:17

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美國法庭將於十月和十一月對辛格和王進行判決。

Caroline Ellison的判決日期尚未確定。

FTX倒閉調查的結果可能有助於塑造加密貨幣監管的未來。

介紹

2022年，位於巴哈馬的加密貨幣交易所FTX倒閉導致加密行業發生了許多變化例如，一些加密公司引入了新的業務處理措施。另一方面，一些政府從FTX的崩潰中獲得啟示，引入了數字資產監管措施來保護消費者。今天，我們來看看FTX前高管的審判進展如何。我們還將評估這些案件的結果對加密貨幣行業的影響。

FTX的倒閉：時間線

當時排名第三的加密貨幣交易所FTX的崩盤並非一蹴而就，而是有一系列關鍵事件導致了這一崩潰。

CoinDesk發表關於Alameda Research的文章：FTX的主要問題是當CoinDesk發表一篇關於連接的文章時開始的。 FTX和Alameda Research之間它聲稱 Alameda Research 的資產大部分是 FTX 交易所的本地數字貨幣 FTT。這引發了人們對 Alameda Research 未能儲備足夠資產的擔憂。

幣安交易所計劃出售FTT代幣：11月6日，時任幣安交易所CEO的趙長鵬宣佈該交易所將出售價值約580美元的FTT持有權當時，幣安可能處置其FTT導致了該代幣的大規模拋售。

幣安計劃收購FTX交易所：11月8日，幣安同意收購FTX交易所，以保護客戶。然而，由於FTX財務狀況不佳，幣安於11月9日撤銷了決定。

巴哈馬金融監管機構凍結FTX資產：11月10日，巴哈馬金融監管機構凍結了FTX的資產。 FTX資產.

FTX申請破產：11月11日，FTX申請破產申請破產第11章，這標誌著其倒閉。與此同時，班克曼-弗裡德辭去了首席執行官職務，約翰·J·雷三世接替了他。

山姆·班克曼-弗裡德的逮捕：12月12日，山姆·班克曼-弗裡德被捕在巴哈馬被逮捕 FTX總部所在地。

針對FTX高管的指控

在FTX Sam Bankman-Fried破產後，SBF（Sam Bankman-Fried）作為首位受審和判刑的高管。經過漫長的審判，在3月28日，Bankman-Fried因涉及證券欺詐、洗錢和電信詐騙等多項罪名被判處25年監禁。美國政府明確表示，SBF有意欺騙投資者以牟取個人和同夥的利益。這種行為導致了這家價值數十億美元的加密貨幣交易所的崩潰。

其他FTX高管和Alameda Research領導人也面臨類似的指控，儘管有一些變化。其中大多數人被控串謀經營無證的貨幣傳輸業務。然而，像Ryan Salame這樣的其他人被指控參與其他不端行為，包括涉嫌參與競選財務欺詐。

FTX高管審判：審判程序和判決的關鍵方面

在SBF被判處25年監禁後，法律關注點轉向了他的同夥，其中包括Ryan Salame、Caroline Ellison、Gary Wang和Nishad Singh。

Ryan Salame: 這位30歲的前FTX高級主管Ryan Salame對指控他的罪名錶示認罪。他被指控協助經營一家無牌照的貨幣傳輸業務，並進行非法的美國競選捐款。一位聯邦法官判處Salame七年半監禁。Salame的FTX監禁部分將是為期3年的監督釋放。值得一提的是，Salame已成為Bankman-Fried的第一位因在工作中犯下的金融犯罪而被判刑的副官。

必須認識到，Salame在SBF的審判過程中並沒有參與很多。然而，為了獲得寬大處理，他表示在SBF的審判過程中曾與檢察官和法庭合作。在工作中，SBF利用Salame向共和黨轉移政治捐款，支持右傾事業。另一方面，SBF向民主黨捐款，支持自由傾向的事業。

Nishad Singh和Gary Wang：FTX的兩位高管Nishad Singh和Gary Wang在Sam Bankman-Fried的指控下作證，計劃於今年晚些時候接受FTX監禁。根據7月9日美國紐約南區地方法院法官劉易斯·卡普蘭（Lewis Kaplan）的記錄，FTX的前工程總監辛格（Singh）將於10月30日被判刑。另一方面，FTX聯合創始人王剛（Wang）將於11月20日知道自己的命運。然而，尚未確定Alameda Research的前CEO Caroline Ellison的判刑日期，她和辛格以及王剛一樣，在SBF的審判中作證。

當FTX的法律問題開始時，埃裡森和王是第一批因侵犯加密貨幣監管而被起訴的前FTX高管。例如，辛格對他所面臨的欺詐和洗錢指控表示認罪。由於辛格和王都與監管機構合作，目前尚不清楚他們是否會被判入獄。隨著FTX法律程序的繼續進行，監管機構是否會考慮對他們採取另一種懲罰行動可能很快就會變得清楚。

辛格和王都把FTX的崩潰歸咎於SBF，他們稱SBF曾“單方面花費Alameda的資金”。他們還表示，交易所使用隱藏代碼來誤導其保險基金的金額。通過這樣做，其他高管很難估計或發現用戶的損失。

Caroline Ellison：艾萊梅達研究的前首席執行官埃利森被指控參與陰謀和欺詐等與FTX倒閉有關的其他罪行。她對這些指控表示認罪，並同監管機構合作。此外，埃利森已同意償還她從艾萊梅達研究獲得的資金。

對FTX高管採取法律行動對加密貨幣行業的影響

針對前FTX高管的訴訟在加密貨幣行業引發了猶豫。這導致了想要投資數字貨幣的人們產生了恐懼。他們害怕他們將投資的加密項目可能會崩潰，導致資金損失。基本上，審判的結果讓人對區塊鏈技術和數字資產的穩定性和完整性產生了懷疑。然而，唯一的解決辦法是投資經過考驗的項目。

此外，在FTX倒閉後，一些政府加大了對加密貨幣項目的監管監視。例如，這導致了美國對包括幣安、Gemini和Kraken在內的加密貨幣交易所進行了嚴厲打擊。因此，一些區塊鏈項目從美國搬遷。

FTX對一個影響加密市場對數字資產，尤其是加密貨幣的信心喪失是導致許多幣和代幣價格下跌的原因。例如，比特幣在短短几個月內暴跌超過25%。加密貨幣行業花了很長時間才恢復到預期水平。除了大多數加密貨幣價格下跌外，該行業的投資也在一段時間內減少。例如，幾個與FTX有關的加密項目宣佈破產，其他公司也關閉了。這些公司的例子是 BlockFi、Three Arrows Capital、Celsius 和 Voyager Digital.

FTX倒閉之後的加密貨幣監管未來

FTX的倒閉可能會影響未來的監管變化。目前，在FTX事件之後，包括加拿大、巴西、日本、韓國和澳大利亞在內的多個國家都出臺了加密貨幣監管法規。當然，一些國家，比如美國，他們的立法還沒有最終定案。

然而，大多數加密貨幣監管可能會在立法中包括幾個方面。例如，大多數國家可能會採取措施促進公平交易行為，並保護消費者免受市場操縱。他們還可能建立加密貨幣交易所應遵守的監管標準。法律可能要求交易所提高透明度、問責制和風險披露。因此，他們可能需要提交定期財務和審計報告。最後，一些加密貨幣監管可能與傳統金融領域存在的法律保持一致。