Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể sự giám sát đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử. Xu hướng này dường như liên quan đến việc Facebook ra mắt dự án Libra, đã khiến các cơ quan quản lý chú ý cao độ đến Tài sản tiền điện tử.
Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần về vấn đề quản lý Tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một thách thức, và Đạo luật Chứng khoán hiện hành không giải quyết triệt để vấn đề. Hiện tại, cách tiếp cận quản lý của SEC vẫn ưu tiên bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương thức quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.
Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy định hiện tại của SEC đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành mã hóa, trong tương lai nên điều chỉnh theo hướng khuyến khích phát triển Tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.
Thực tế, ngày càng có nhiều dự án ICO đang bị SEC kiểm tra. Kể từ tháng 8, SEC đã kiện nhiều công ty. Các vụ kiện này liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, và nhiều lĩnh vực khác, với số tiền phạt đã công khai dao động từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.
Dưới đây là 6 vụ kiện cáo buộc huy động vốn mã hóa mà SEC đã khởi xướng kể từ tháng 8:
Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện Reginald Middleton và hai công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện gian lận và ICO chưa đăng ký, đồng thời đã phong tỏa khoảng 15 triệu đô la tài sản liên quan.
Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện công ty blockchain SimplyVital Health.Inc vì đã phát hành khoảng 6,3 triệu đô la tài sản tiền điện tử chưa đăng ký cho công chúng.
Vào ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 đô la vì không tiết lộ khoản phí mà các dự án mã hóa nhận được đánh giá tích cực đã trả.
Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã kiện Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc rằng họ đã lừa đảo các nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký. Hình phạt bao gồm hoàn trả 13 triệu USD số tiền đã huy động và phạt 10,24 triệu USD.
Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó là Nikolay Evdokimov, cáo buộc họ hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký trong các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp.
Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc Giám đốc điều hành của nền tảng giải trí người lớn trực tuyến Fantasy Market, Jonathan Lucas, có liên quan đến việc thao túng một kế hoạch ICO gian lận.
SEC có thái độ rõ ràng đối với Tài sản tiền điện tử: tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc chứng khoán và cần được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc tiền điện tử phát sinh từ ICO, do đó không thuộc chứng khoán, nhưng Bitcoin ETF vẫn nằm trong phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân thủ các quy định chứng khoán hiện hành, đăng ký hợp pháp, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.
Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc huy động vốn trái phép, nhưng cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty phát hành tiền điện tử công khai theo hình thức RegA+. Tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.
Khi phạm vi ứng dụng của Tài sản tiền điện tử mở rộng, thái độ của các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng trở nên thận trọng. Đặc biệt là sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, các quốc gia càng thêm theo dõi lĩnh vực tiền điện tử. Libra có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào thị trường Tài sản tiền điện tử, nền kinh tế số có khả năng phát triển nhanh chóng, điều này cũng thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, có thể gây ra cú sốc cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này thúc đẩy các cơ quan quản lý của các quốc gia tăng tốc độ xây dựng khung pháp lý cho lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.
Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư đồng thời mang lại rủi ro và lợi nhuận, có những đặc điểm khác biệt so với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán, do đó cần áp dụng các phương pháp quản lý khác nhau. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu phát triển, và việc quản lý liên quan vẫn đang trong quá trình khám phá. Trong tương lai, cách tìm kiếm sự cân bằng giữa khuyến khích đổi mới và bảo vệ nhà đầu tư sẽ là một vấn đề quan trọng mà các cơ quan quản lý phải đối mặt.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
SEC tăng cường giám sát ICO, 6 vụ cáo buộc được công khai
Gần đây, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể sự giám sát đối với lĩnh vực Tài sản tiền điện tử. Xu hướng này dường như liên quan đến việc Facebook ra mắt dự án Libra, đã khiến các cơ quan quản lý chú ý cao độ đến Tài sản tiền điện tử.
Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần về vấn đề quản lý Tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một thách thức, và Đạo luật Chứng khoán hiện hành không giải quyết triệt để vấn đề. Hiện tại, cách tiếp cận quản lý của SEC vẫn ưu tiên bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương thức quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn.
Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy định hiện tại của SEC đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành mã hóa, trong tương lai nên điều chỉnh theo hướng khuyến khích phát triển Tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.
Thực tế, ngày càng có nhiều dự án ICO đang bị SEC kiểm tra. Kể từ tháng 8, SEC đã kiện nhiều công ty. Các vụ kiện này liên quan đến các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain, công ty xếp hạng, và nhiều lĩnh vực khác, với số tiền phạt đã công khai dao động từ 260.000 đến 10.240.000 đô la.
Dưới đây là 6 vụ kiện cáo buộc huy động vốn mã hóa mà SEC đã khởi xướng kể từ tháng 8:
Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện Reginald Middleton và hai công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện gian lận và ICO chưa đăng ký, đồng thời đã phong tỏa khoảng 15 triệu đô la tài sản liên quan.
Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện công ty blockchain SimplyVital Health.Inc vì đã phát hành khoảng 6,3 triệu đô la tài sản tiền điện tử chưa đăng ký cho công chúng.
Vào ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 đô la vì không tiết lộ khoản phí mà các dự án mã hóa nhận được đánh giá tích cực đã trả.
Vào ngày 29 tháng 8, SEC đã kiện Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc rằng họ đã lừa đảo các nhà đầu tư thông qua việc phát hành chứng khoán và điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký. Hình phạt bao gồm hoàn trả 13 triệu USD số tiền đã huy động và phạt 10,24 triệu USD.
Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó là Nikolay Evdokimov, cáo buộc họ hoạt động như một nhà môi giới chưa đăng ký trong các hoạt động phát hành chứng khoán bất hợp pháp.
Ngày 23 tháng 9, SEC đã cáo buộc Giám đốc điều hành của nền tảng giải trí người lớn trực tuyến Fantasy Market, Jonathan Lucas, có liên quan đến việc thao túng một kế hoạch ICO gian lận.
SEC có thái độ rõ ràng đối với Tài sản tiền điện tử: tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc chứng khoán và cần được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc tiền điện tử phát sinh từ ICO, do đó không thuộc chứng khoán, nhưng Bitcoin ETF vẫn nằm trong phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân thủ các quy định chứng khoán hiện hành, đăng ký hợp pháp, nếu không sẽ bị trừng phạt nghiêm khắc.
Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc huy động vốn trái phép, nhưng cũng đang cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai công ty phát hành tiền điện tử công khai theo hình thức RegA+. Tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.
Khi phạm vi ứng dụng của Tài sản tiền điện tử mở rộng, thái độ của các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng trở nên thận trọng. Đặc biệt là sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, các quốc gia càng thêm theo dõi lĩnh vực tiền điện tử. Libra có nghĩa là một lượng lớn các tổ chức đầu tư tư nhân sẽ tham gia vào thị trường Tài sản tiền điện tử, nền kinh tế số có khả năng phát triển nhanh chóng, điều này cũng thách thức vị thế của các đồng tiền chủ quyền của các quốc gia, có thể gây ra cú sốc cho hệ thống tài chính tiền tệ. Điều này thúc đẩy các cơ quan quản lý của các quốc gia tăng tốc độ xây dựng khung pháp lý cho lĩnh vực Tài sản tiền điện tử.
Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư đồng thời mang lại rủi ro và lợi nhuận, có những đặc điểm khác biệt so với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán, do đó cần áp dụng các phương pháp quản lý khác nhau. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa vẫn đang ở giai đoạn đầu phát triển, và việc quản lý liên quan vẫn đang trong quá trình khám phá. Trong tương lai, cách tìm kiếm sự cân bằng giữa khuyến khích đổi mới và bảo vệ nhà đầu tư sẽ là một vấn đề quan trọng mà các cơ quan quản lý phải đối mặt.