Considérations de conformité pour l'investissement dans le marché secondaire Web3
Avec l'évolution du paysage d'investissement Web3, le Marché secondaire est de nouveau devenu le point focal de l'attention des investisseurs. Cependant, participer à des investissements sur le Marché secondaire nécessite de prendre en compte pleinement les questions de Conformité afin de réduire les risques juridiques. Cet article explorera comment participer de manière conforme aux investissements sur le Marché secondaire Web3 sous plusieurs angles.
Identité des investisseurs et exigences de conformité
Les investisseurs de différentes identités sont confrontés à des exigences réglementaires différentes. Prenons l'exemple des États-Unis et de Hong Kong :
États-Unis : Que ce soit pour les investisseurs individuels ou institutionnels, la participation à des investissements dans des produits tels que les tokens, les options et les contrats doit respecter les réglementations en vigueur. Les investisseurs dans des produits de gestion d'actifs cryptographiques doivent être des "investisseurs qualifiés", et les gestionnaires doivent généralement être enregistrés en tant que RIA ou gestionnaires de fonds exemptés.
Hong Kong : Actuellement, il n'y a pas d'interdiction explicite pour les investisseurs particuliers, mais il est exigé que les plateformes détiennent une licence de trading d'actifs virtuels et qu'elles ne promeuvent pas de produits à haut risque auprès des détaillants.
Il est conseillé aux investisseurs de choisir le chemin de participation approprié en fonction de leur identité :
Les investisseurs particuliers doivent privilégier les plateformes de trading agréées localement, en évitant d'utiliser des portefeuilles ou des agents étrangers dont l'identité n'est pas claire.
Les bureaux de famille ou les petits fonds peuvent établir des SPV ou des structures de fonds pour faciliter l'isolement des identités et la conformité.
Les participants aux fonds structurés doivent confirmer si le gestionnaire détient les licences appropriées, afin d'éviter de tomber sur des fonds privés illégaux.
Choix de la plateforme d'investissement
Il est crucial de choisir une plateforme d'investissement conforme. Les échanges centralisés (CEX) sont généralement gérés par des entreprises physiques qui ont demandé des licences de réglementation dans certaines régions, ce qui leur confère un niveau de conformité relativement élevé. Cependant, les investisseurs doivent rester vigilants :
Confirmer si la plateforme détient la licence correspondante dans son pays d'origine. Par exemple, la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong a lancé un système de licence pour les plateformes de trading d'actifs virtuels, seules les plateformes ayant obtenu une licence peuvent fournir des services aux utilisateurs locaux.
La réglementation américaine est plus stricte, les plateformes doivent s'enregistrer en tant que MSB et accepter la réglementation de FinCEN, responsables de la KYC des utilisateurs et des rapports de transactions suspectes.
Bien que les échanges décentralisés (DEX) n'aient pas d'entité enregistrée, les risques juridiques liés à l'utilisation des DEX peuvent être plus élevés dans de nombreuses juridictions, en particulier lors de la négociation de dérivés, de trading à effet de levier ou de trading haute fréquence.
Les investisseurs doivent :
Comprendre le contexte de conformité de la plateforme et vérifier si elle détient une licence officielle dans son lieu d'implantation.
Évitez d'utiliser des moyens illégaux pour contourner la réglementation, tels que le saut de portefeuilles anonymes ou le contournement du contrôle des dépôts et retraits via des ponts inter-chaînes, ce qui pourrait être considéré comme du blanchiment d'argent ou un transfert de fonds illégal.
Sécurité des dépôts et retraits
L'entrée et la sortie de fonds légales et sécurisées sont essentielles pour participer à long terme aux investissements Web3. Avec un renforcement de la conformité, les méthodes de trading OTC traditionnelles présentent des risques accrus. Il est conseillé d'adopter les approches suivantes :
Utiliser des structures d'identité conformes, telles que les SPV des îles Caïmans, les structures de family office à Hong Kong ou les structures de fonds d'exemption à Singapour.
Collaborer avec des institutions agréées pour les échanges de devises et les règlements, afin d'assurer que les flux de fonds soient clairs et traçables.
Évitez d'utiliser fréquemment votre compte bancaire personnel pour des transactions de gros montants afin de réduire le risque de gel.
Déclaration fiscale
De nombreux pays ont intégré les actifs cryptographiques dans leur système fiscal. Les investisseurs doivent faire attention :
Les revenus générés par le trading d'actifs cryptographiques, y compris l'arbitrage, les airdrops, les récompenses de Staking, etc., doivent généralement être déclarés pour l'impôt.
Des pays comme les États-Unis et Singapour imposent des taxes sur les gains en actifs cryptographiques, même si ceux-ci n'ont pas été réalisés, il peut être nécessaire de les déclarer.
La création d'un réseau mondial de partage d'informations fiscales rend l'évasion fiscale transfrontalière plus difficile.
Conseils pour les investisseurs à valeur nette élevée :
Conserver l'intégralité des enregistrements de transactions.
Engager un conseiller fiscal professionnel pour organiser la structure de revenus, déterminer les méthodes de traitement fiscal des différents types de revenus.
Si l'investissement est effectué par le biais d'un SPV ou d'un bureau familial, il est nécessaire de prendre en compte le droit des sociétés et les accords fiscaux, afin de confirmer l'attribution des revenus et les responsabilités juridiques.
Conclusion
Le paysage d'investissement Web3 est en train de changer, le Marché secondaire devenant un domaine d'investissement important. Cependant, les investisseurs doivent pleinement reconnaître l'importance de la Conformité, y compris la confirmation de leur statut légal, le choix de plateformes conformes, l'établissement de canaux de dépôt et de retrait sécurisés, ainsi que l'accomplissement des obligations fiscales. Ce n'est qu'en participant à l'investissement Web3 dans un cadre légal et conforme que l'on peut garantir un développement stable et durable à long terme.
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LeekCutter
· 08-10 07:51
Les règles aux États-Unis sont beaucoup plus strictes qu'à Hong Kong.
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TooScaredToSell
· 08-10 07:50
Cette conformité est si élevée, qui oserait encore s'y frotter.
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BlockchainRetirementHome
· 08-10 07:43
Je ne vais pas mourir en tradant n'importe comment, pourquoi devrais-je être en conformité ?
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NftPhilanthropist
· 08-10 07:29
ser, un autre jour à expliquer la conformité tandis que le vrai alpha est dans les daos d'impact...
Investissement dans le Marché secondaire Web3 : Analyse complète des points de Conformité
Considérations de conformité pour l'investissement dans le marché secondaire Web3
Avec l'évolution du paysage d'investissement Web3, le Marché secondaire est de nouveau devenu le point focal de l'attention des investisseurs. Cependant, participer à des investissements sur le Marché secondaire nécessite de prendre en compte pleinement les questions de Conformité afin de réduire les risques juridiques. Cet article explorera comment participer de manière conforme aux investissements sur le Marché secondaire Web3 sous plusieurs angles.
Identité des investisseurs et exigences de conformité
Les investisseurs de différentes identités sont confrontés à des exigences réglementaires différentes. Prenons l'exemple des États-Unis et de Hong Kong :
États-Unis : Que ce soit pour les investisseurs individuels ou institutionnels, la participation à des investissements dans des produits tels que les tokens, les options et les contrats doit respecter les réglementations en vigueur. Les investisseurs dans des produits de gestion d'actifs cryptographiques doivent être des "investisseurs qualifiés", et les gestionnaires doivent généralement être enregistrés en tant que RIA ou gestionnaires de fonds exemptés.
Hong Kong : Actuellement, il n'y a pas d'interdiction explicite pour les investisseurs particuliers, mais il est exigé que les plateformes détiennent une licence de trading d'actifs virtuels et qu'elles ne promeuvent pas de produits à haut risque auprès des détaillants.
Il est conseillé aux investisseurs de choisir le chemin de participation approprié en fonction de leur identité :
Les investisseurs particuliers doivent privilégier les plateformes de trading agréées localement, en évitant d'utiliser des portefeuilles ou des agents étrangers dont l'identité n'est pas claire.
Les bureaux de famille ou les petits fonds peuvent établir des SPV ou des structures de fonds pour faciliter l'isolement des identités et la conformité.
Les participants aux fonds structurés doivent confirmer si le gestionnaire détient les licences appropriées, afin d'éviter de tomber sur des fonds privés illégaux.
Choix de la plateforme d'investissement
Il est crucial de choisir une plateforme d'investissement conforme. Les échanges centralisés (CEX) sont généralement gérés par des entreprises physiques qui ont demandé des licences de réglementation dans certaines régions, ce qui leur confère un niveau de conformité relativement élevé. Cependant, les investisseurs doivent rester vigilants :
Confirmer si la plateforme détient la licence correspondante dans son pays d'origine. Par exemple, la Commission des valeurs mobilières de Hong Kong a lancé un système de licence pour les plateformes de trading d'actifs virtuels, seules les plateformes ayant obtenu une licence peuvent fournir des services aux utilisateurs locaux.
La réglementation américaine est plus stricte, les plateformes doivent s'enregistrer en tant que MSB et accepter la réglementation de FinCEN, responsables de la KYC des utilisateurs et des rapports de transactions suspectes.
Bien que les échanges décentralisés (DEX) n'aient pas d'entité enregistrée, les risques juridiques liés à l'utilisation des DEX peuvent être plus élevés dans de nombreuses juridictions, en particulier lors de la négociation de dérivés, de trading à effet de levier ou de trading haute fréquence.
Les investisseurs doivent :
Comprendre le contexte de conformité de la plateforme et vérifier si elle détient une licence officielle dans son lieu d'implantation.
Évitez d'utiliser des moyens illégaux pour contourner la réglementation, tels que le saut de portefeuilles anonymes ou le contournement du contrôle des dépôts et retraits via des ponts inter-chaînes, ce qui pourrait être considéré comme du blanchiment d'argent ou un transfert de fonds illégal.
Sécurité des dépôts et retraits
L'entrée et la sortie de fonds légales et sécurisées sont essentielles pour participer à long terme aux investissements Web3. Avec un renforcement de la conformité, les méthodes de trading OTC traditionnelles présentent des risques accrus. Il est conseillé d'adopter les approches suivantes :
Utiliser des structures d'identité conformes, telles que les SPV des îles Caïmans, les structures de family office à Hong Kong ou les structures de fonds d'exemption à Singapour.
Collaborer avec des institutions agréées pour les échanges de devises et les règlements, afin d'assurer que les flux de fonds soient clairs et traçables.
Évitez d'utiliser fréquemment votre compte bancaire personnel pour des transactions de gros montants afin de réduire le risque de gel.
Déclaration fiscale
De nombreux pays ont intégré les actifs cryptographiques dans leur système fiscal. Les investisseurs doivent faire attention :
Les revenus générés par le trading d'actifs cryptographiques, y compris l'arbitrage, les airdrops, les récompenses de Staking, etc., doivent généralement être déclarés pour l'impôt.
Des pays comme les États-Unis et Singapour imposent des taxes sur les gains en actifs cryptographiques, même si ceux-ci n'ont pas été réalisés, il peut être nécessaire de les déclarer.
La création d'un réseau mondial de partage d'informations fiscales rend l'évasion fiscale transfrontalière plus difficile.
Conseils pour les investisseurs à valeur nette élevée :
Conserver l'intégralité des enregistrements de transactions.
Engager un conseiller fiscal professionnel pour organiser la structure de revenus, déterminer les méthodes de traitement fiscal des différents types de revenus.
Si l'investissement est effectué par le biais d'un SPV ou d'un bureau familial, il est nécessaire de prendre en compte le droit des sociétés et les accords fiscaux, afin de confirmer l'attribution des revenus et les responsabilités juridiques.
Conclusion
Le paysage d'investissement Web3 est en train de changer, le Marché secondaire devenant un domaine d'investissement important. Cependant, les investisseurs doivent pleinement reconnaître l'importance de la Conformité, y compris la confirmation de leur statut légal, le choix de plateformes conformes, l'établissement de canaux de dépôt et de retrait sécurisés, ainsi que l'accomplissement des obligations fiscales. Ce n'est qu'en participant à l'investissement Web3 dans un cadre légal et conforme que l'on peut garantir un développement stable et durable à long terme.