Guía de identificación de riesgos penales en proyectos Web3: cuatro tipos de patrones de alto riesgo que los desarrolladores deben tener en cuenta

Los emprendedores de Web3 a menudo suponen erróneamente que el registro en el extranjero y el despliegue de servidores pueden lograr una "conformidad natural". Sin embargo, el núcleo de la conformidad de un proyecto radica en su modelo de negocio, estructura de financiamiento y sustancia operativa, y no en la estructura superficial de salida al extranjero. Este artículo analizará cuatro tipos de modelos de proyectos de riesgo penal que son comunes en el ámbito de Web3, ayudando a los desarrolladores a establecer una capacidad básica de identificación y a alejarse de los riesgos legales.

1. Delito de establecimiento de un casino - el cargo más grave

En el ámbito de Web3, los proyectos relacionados con el juego son uno de los tipos de alto riesgo que los desarrolladores tecnológicos suelen enfrentar, especialmente comunes en GameFi o sistemas de juegos en cadena. Los modelos de proyectos relacionados con el juego que suelen ser responsables incluyen:

• DApp de apuestas
• Plataforma de casino en línea que utiliza criptomonedas para apostar
• Juegos en cadena con mecánicas aleatorias como sorteos, cajas de apertura y cajas misteriosas.

La construcción de sistemas de apuestas a menudo depende de la lógica de contratos inteligentes y la interacción con billeteras, por lo que los desarrolladores juegan un papel clave en la implementación técnica; incluso si no son operadores de la plataforma, pueden ser responsabilizados como cómplices debido a sus acciones en el desarrollo del sistema.

Caso: el primer caso penal en el país por el delito de abrir un casino, activado por la lógica de un contrato de blockchain, conocido como el "Caso BigGame". Este caso indica que, mientras los desarrolladores técnicos participen profundamente en la construcción del sistema, incluso si no operan directamente la plataforma, podrían constituir cómplices técnicos en la apertura de un casino.

2. Delito de organización y liderazgo de actividades de venta piramidal - El delito más encubierto

La "ocultación" de este delito radica en que a menudo se presenta bajo la apariencia de "promoción de nuevos usuarios", "incentivos comunitarios" y "comisiones a nodos". Los modelos comunes de proyectos de tipo piramidal incluyen:

• Proyectos de monedas de aire o monedas de plataforma, a través de "pagar para obtener la calificación de inversión"
• Estructura de recompensas de múltiples niveles, retribución por referidos, desarrollo de líneas descendentes
• Plan de nodos/Mecanismo de embajadores: obtener ingresos a través de "personas", sin depender de los productos o servicios en sí.

Caso: En el "Caso de la pirámide de la plataforma 3M", el promotor creó una plataforma de inversión en criptomonedas, afirmando que invertir en su token de plataforma podría generar altos rendimientos, y diseñó dos estructuras: ingresos estáticos e ingresos dinámicos. Finalmente, debido a que la estructura de miembros de la plataforma supera las 3 capas y hay un gran número de participantes, se considera que está organizando y liderando actividades de pirámide.

3. Delito de captación ilegal de depósitos del público / delito de fraude de captación - el nombre del delito más claro

La regulación en nuestro país tiene una actitud clara hacia la "financiación a través de la emisión de moneda". El "Anuncio 94" de 2017 señala que el ICO es una actividad financiera ilegal, que implica delitos como la recaudación ilegal de fondos. Las interpretaciones judiciales relacionadas del Tribunal Supremo también estipulan que aquellos que absorben fondos ilegalmente a través de transacciones con monedas virtuales deben ser condenados y castigados por el delito de absorción ilegal de depósitos del público.

Los patrones comunes de recaudación de fondos ilegales en proyectos Web3 incluyen:

• Emisión de monedas y financiamiento sin permiso de la regulación financiera.
• Promesas de altos rendimientos, dividendos estáticos, recompra garantizada
• Plataforma de gestión financiera ficticia, plataforma de inversión en máquinas de minería
• Establecer un fondo de capital, canjear tokens o puntos dentro de la plataforma

Caso: En el "Caso de la plataforma AIP", el equipo técnico construyó un sistema completo de negociación de tokens y liberación de puntos, estableció un ciclo cerrado de financiamiento y recaudó fondos del público. Finalmente, el tribunal condenó al responsable del desarrollo del proyecto por el delito de captación ilegal de depósitos del público.

4. Delito de gestión ilegal - el delito más popular en la actualidad

En los últimos años, las autoridades judiciales han intensificado su lucha contra los delitos en el ámbito del intercambio de divisas, y los proyectos de Web3 se han convertido en una de las áreas clave de regulación. Las conductas de alto riesgo más comunes incluyen:

• Proporcionar funciones de liquidación de pagos, servicios OTC fuera de línea, canje de tokens, etc.
• Plataforma que opera un acceso a transacciones de moneda fiduciaria en RMB sin permiso.
• Proporcionar servicios de intermediación para el emparejamiento de criptomonedas con divisas extranjeras.

Caso: En un caso típico publicado en 2023 por la Corte Suprema y la Administración Estatal de Divisas, Guo Mouzhao fue condenado a cinco años de prisión por el delito de operación ilegal debido a la creación de una plataforma de intercambio de divisas de criptomonedas.

Este artículo analiza cuatro de los modelos de negocio más comunes y de alto riesgo de responsabilidad penal en proyectos Web3, y combina casos típicos, con el objetivo de ayudar a los desarrolladores a establecer una capacidad básica de identificación de "líneas rojas penales". Detrás de estos delitos se encuentran la lógica del sistema y los módulos funcionales que a menudo son pasados por alto en el trabajo diario de los desarrolladores. En el futuro, exploraremos cómo los desarrolladores pueden evaluar rápidamente el riesgo del proyecto desde su perspectiva, así como las recomendaciones de cumplimiento relacionadas.